Sec Optionen Handels Regeln

Schnelle Antworten Trading Halts und Verzögerungen Securities Börsen, wie die New York Stock Exchange (NYSE) sowie die Nasdaq Stock Market, haben die Befugnis zu stoppen und verzögern den Handel in einem Wertpapier. Ein Börsenhandel, der in der Regel weniger als eine Stunde dauert, aber länger sein kann, wird während des Börsentages genannt, um es einem Unternehmen zu ermöglichen, wichtige Neuigkeiten anzukündigen oder bei denen ein erhebliches Auftragsungleichgewicht zwischen Käufern und Verkäufern in einem Wertpapier besteht. Eine Handelsverzögerung (oder eine verzögerte Öffnung) wird aufgerufen, wenn eine dieser Situationen zu Beginn des Handelstages auftritt. Es gibt zwei Arten von Handels-Halts und Verzögerungen regulatorischen und nicht-regulatorischen. Die häufigsten regulatorischen Stillstand und Verzögerung geschehen, wenn ein Unternehmen hat ausstehende Nachrichten, die den Sicherheitspreis (eine Nachricht bis zum Stillstand oder Verzögerung) beeinflussen können. Durch Anhalten oder Verzögerung des Handels können die Marktteilnehmer Zeit haben, die Auswirkungen der Nachrichten zu beurteilen. Eine andere Art von regulatorischen halt geschieht, wenn ein Markt hält den Handel in einer Sicherheit, wenn es Ungewissheit darüber, ob die Sicherheit weiterhin die Märkte notieren Standards erfüllen. Wenn ein regulärer Halt oder Verzögerung von einem Wertpapier-Primärmarkt auferlegt wird, die anderen US-Märkte, die auch den Handel mit der Sicherheit ehren diesen Halt. Nicht regulierende Anhalte oder Verzögerungen treten an Börsen, wie der NYSE (aber nicht auf Nasdaq), auf, wenn ein erhebliches Ungleichgewicht in den anhängigen Kauf - und Verkaufsaufträgen in einem Wertpapier besteht. Wenn ein Ungleichgewicht auftritt, wird der Handel gestoppt, um die Marktteilnehmer auf die Situation aufmerksam zu machen und den Austauschspezialisten zu ermöglichen, Informationen an Investoren zu verbreiten, die eine Preisspanne betreffen, in der der Handel wieder an dieser Börse beginnen kann. Ein nicht regulierender Handelsstillstand oder eine Verzögerung an einer Börse schließt nicht aus, dass andere Märkte vom Handel mit diesem Wertpapier ausgehen. Sie können herausfinden, was Aktien ihren Handel an der NYSE und der Nasdaq Stock Market gestoppt haben. Sowie auf dem OTC Bulletin Board. Die SEC stoppt oder verzögert nicht den Handel in einem Wertpapier für News-Pending - oder Order-Ungleichgewichte, kann aber den Handel für bis zu zehn Tage aussetzen und gegebenenfalls Maßnahmen ergreifen, um eine Registrierungspflicht zu widerrufen. Für weitere Informationen über die SECs Behörde, den Handel in einer Sicherheit auszusetzen, lesen Sie bitte Trading Suspension Wenn die SEC Suspends Trading in einer Aktie in unserer Fast Answers Datenbank. Fast Answers Insider Trading quotInsider Handel ist ein Begriff, den die meisten Investoren gehört haben und in der Regel mit assoziieren Rechtswidriges Verhalten. Der Begriff beinhaltet aber auch rechtliches und illegales Verhalten. Die legale Version ist, wenn Unternehmensinsider151officers, Direktoren und Mitarbeiter151buy und verkaufen Aktien in ihren eigenen Unternehmen. Wenn Firmenkunden ihre eigenen Wertpapiere handeln, müssen sie ihre Geschäfte der SEC melden. Für weitere Informationen über diese Art von Insiderhandel und die Berichte Insider müssen Datei, lesen Sie bitte die Formulare 3, 4, 5 in unserer Fast Answers Datenbank. Illegaler Insiderhandel bezieht sich im Allgemeinen auf den Kauf oder Verkauf eines Wertpapiers unter Verstoß gegen eine treuhänderische Verpflichtung oder ein anderes Vertrauens - und Vertrauensverhältnis, während es im Besitz wesentlicher, nicht öffentlicher Informationen über die Sicherheit ist. Insiderhandel Verstöße können auch das Kippen solcher Informationen, Wertpapierhandel von der Person gekippt, und Wertpapierhandel von denen, die solche Informationen falsch. Beispiele für Insider-Trading-Fälle, die von der SEC eingereicht wurden, sind Fälle gegen: Corporate Officers, Direktoren und Mitarbeiter, die die Unternehmen Wertpapiere nach dem Erlernen von signifikanten, vertraulichen Unternehmensentwicklungen Freunde, Geschäftspartner, Familienmitglieder und andere tippees dieser Offiziere gehandelt , Direktoren und Mitarbeitern, die die Wertpapiere nach Erhalt dieser Informationen gehandelt haben. Mitarbeiter von Rechts -, Banken -, Makler - und Druckereien, die diese Informationen zur Erbringung von Dienstleistungen an die Aktiengesellschaft erhielten, deren Wertpapiere, die sie handelten, Regierung und andere Personen, die von ihren Arbeitgebern vertrauliche Informationen missbraucht und nutzten. Da der Insiderhandel das Vertrauen der Anleger in die Fairness und Integrität der Wertpapiermärkte unterminiert, hat die SEC die Erkennung und Verfolgung von Insiderhandelsverletzungen als eine ihrer Durchsetzungsprioritäten behandelt. Die SEC verabschiedet neue Regeln 10b5-1 und 10b5-2, um zwei Insiderhandelsprobleme zu lösen, in denen die Gerichte nicht einverstanden sind. Regel 10b5-1 sieht vor, dass eine Person auf der Grundlage von materiellen nichtöffentlichen Informationen handelt, wenn ein Händler die wesentlichen nichtöffentlichen Informationen beim Kauf oder Verkauf kennt. Die Regel legt auch mehrere affirmative Verteidigungen oder Ausnahmen von der Haftung. Die Regel erlaubt es den Personen, unter bestimmten Umständen zu handeln, wenn klar ist, dass die Informationen, auf die sie achten, kein Faktor der Handelsentscheidung sind, wie z. B. nach einem bereits existierenden Plan, einem Vertrag oder einer Weisung Glauben. Regel 10b5-2 erläutert, wie die Veruntreuungstheorie auf bestimmte nicht-geschäftliche Beziehungen anwendbar ist. Diese Regel sieht vor, dass eine Person, die vertrauliche Informationen unter den in der Regel festgelegten Umständen erhält, eine Vertrauens - oder Vertrauenspflicht schuldet und somit unter der Veruntreuungstheorie haften könnte. Für weitere Informationen über Insiderhandel, lesen Sie bitte Insider TradingA U. S. Perspective. Eine Rede von Mitarbeitern der SEC.